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北京协和医院黄牛票贩子号贩子跑腿代挂号电话中国证券业协会出台新规 七大维度28条措施力促证券业高质量发展

07-13 实时新闻

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  近日,《证券日报》记者获悉,为深入贯彻党中央、国务院决策部署,落实新“国九条”及资本市场“1+N”政策体系要求,以及中国证监会关于进一步全面深化资本市场改革的有关工作安排,中国证券业协会(以下简称“中证协”)研究制订了《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》(以下简称《实施意见》)。《实施意见》着眼于完善自律管理的组织基础、制度基础和工作机制,以七大方面28条措施为抓手,全力推动证券业高质量发展。

  与时俱进

  优化自律管理体系

  当下,一系列政策逐步落地实施,系统性重塑了资本市场基础制度和监管底层逻辑。券商作为投融资的桥梁,是资本市场重要的枢纽机构,在提升直接融资比重、支撑实体经济发展、促进新质生产力发展、服务中国式现代化方面发挥着重要的功能作用。中证协作为证券业自律组织,在服务行业、服务监管方面具有特别的优势,应与时俱进,积极作为,推动证券业高质量发展。

  为更好推动资本市场“1+N”系列政策在证券业自律管理领域有效落实落地,中证协认为有必要加强顶层设计和统筹考虑,进一步提升自律管理与服务的工作质效。此次发布的《实施意见》,明确了中证协今后一段时期的职能定位、工作重点和主要任务,涵盖指导思想、总体目标以及7个方面的28条措施。

  从总体要求与目标来看,在中国证监会的指导监督下,《实施意见》以防风险、强监管、促高质量发展为主线,强化科技赋能,创新服务手段,不断增强自律管理和服务工作的科学性、实效性,畅通传导机制,引导券商更好服务国家战略,强化行业合规风控管理,促进行业功能发挥,加强中证协自身建设,推动形成“功能发挥更有效、经营理念更稳健、发展模式更集约、公司治理更健全、合规风控更自觉”的良好行业发展生态。

  多维发力

  护航行业稳健发展

  深入剖析《实施意见》的主要措施,涵盖完善自律管理体系、加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥、加强合规风控体系建设、加强舆论引导和预期管理、弘扬中国特色金融文化以及加强中证协自身建设等7个关键方面。

  在完善自律管理体系方面,聚焦全面深化资本市场改革需要,完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系,更好发挥中证协自律管理的协同和补位作用。具体举措包括,完善中证协内部架构和会员管理、完善与行政及其他自律组织分工协作机制;加强自律管理制度建设,突出自律规则的前瞻性、预防性和可操作性;强化自律检查力度,完善自律惩戒管理约束机制;优化券商评估评价机制,更好发挥行业发展“指挥棒”作用;引导券商加强投行、投研、投资等核心能力建设,全面提升专业服务质量,强化合规风控建设,加强对行业专业化、特色化发展的引导支持,激发行业发展活力。

  在加强保荐承销业务自律管理方面,督促券商提升保荐、承销、定价三大核心能力,优化网下投资者管理,推动形成买卖双方充分博弈、优胜劣汰的市场化约束机制。具体举措包括,细化完善发行承销自律规则,提升承销商发行定价能力,规范保荐承销收费行为,压实保荐承销责任;加强网下投资者自律管理,优化网下投资者结构和数量,发挥分类名单、“白名单”等机制作用,更好发挥长期资金在新股定价中的作用。

  在加强合规风控体系建设方面,多措并举推动券商加强合规风控,提升风险监测工作的精准性、前瞻性,及时有效发现、化解风险,服务资本市场稳定运行。主要举措包括,推进券商合规风控体系建设,加强全面风险管理;强化债券、衍生品、程序化交易、融资融券和另类投资等重点业务风险监测监控;加强场外业务交易报告库建设,加强风险监测,提升场外业务透明度,强化场外市场风险预警功能;持续提升行业网络和信息安全水平,推进行业机构数字化转型。

  在加强舆论引导和预期管理方面,强化舆情监测和管理,传播证券业积极声音,为资本稳定运行营造良好的舆论环境。主要举措包括,引导行业积极发声,增强正面宣传的针对性和有效性,解读好宏观经济、产业政策、金融和资本市场政策;督促券商严格落实声誉风险管理指引,压实声誉和舆情管理责任,树立行业良好形象。

  在弘扬中国特色金融文化方面,加强行业文化建设,大力弘扬和践行中国特色金融文化,积极提升行业社会声誉。主要举措包括,推动行业文化建设走深走实,优化行业发展生态;督促券商落实稳健薪酬要求,加强诚信和廉洁从业管理;引导券商积极履行社会责任,塑造良好社会形象。

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