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　　中国网财经9月16日讯 日前，证监会正式发布《期货公司分类评价规定》(以下简称《规定》)。该《规定》旨在贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议以及《国务院办公厅转发中国证监会等部门<关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见>的通知》要求，进一步完善期货行业分类监管体系，优化监管资源分配。

　　期货公司分类评价制度是期货监管的基础性制度。自2009年证监会发布《期货公司分类监管规定(试行)》后，该制度历经2011年、2019年、2022年三次修订，在过往对推动期货公司合规经营、稳健发展等方面发挥了关键的引领与导向作用。不过，随着市场环境与行业态势不断演变，原有分类评价制度的部分短板逐渐显现，此次修订工作迫在眉睫。

　　据证监会相关负责人介绍，本次《规定》修订总体遵循三大原则。首先是坚持目标导向，通过优化分类评价制度，以更精准反映期货公司合规风控能力，提高监管效能，引导期货公司合规稳健运营。其次是坚持协调统一，统一扣分指标的评价标准和扣分逻辑，并且对市场竞争力等指标的加分逻辑也加以统一。最后是简化指标流程，删除与简化部分指标，优化评价流程，压缩专项评价指标数量，减轻行业负担。

　　监管思路从“刚性约束”转向“导向引领”

　　此次修订将原规则标题《期货公司分类监管规定》调整为《期货公司分类评价规定》，看似细微的变化，实则蕴含监管思路的重大转变。

　　格林大华期货首席专家王骏解读：“‘监管’更侧重于外部力量的监督、管理和约束，核心是划定底线、惩罚违规；而‘评价’更侧重于基于综合指标体系进行衡量、评估和分级，核心是树立标杆、引导方向。这一变化的主要意图是推动期货公司发展模式从被动应对监管要求，转向主动追求高质量、综合化、专业化发展。”

　　对期货公司而言，王骏指出，这一转变将引导经营理念跳出“不违规”的底线思维，转向思考如何“做优、做强、做扎实”，“通过提升资本实力、盈利能力、创新能力和服务实体经济水平来获得更高评价等级”。在实际操作中，他建议期货公司“深入研读最新评价指标体系导向，将其融入战略规划、绩效考核和资源配置全过程，实现从‘合规冲量’到‘价值创造’的转型，通过苦练内功、聚焦主业提升行业地位和核心竞争力”。

　　上海金融与发展实验室首席专家、主任曾刚也表示：“从‘监管’到‘评价’，意味着管理重心从单向、刚性的约束式监管，逐步转向更加科学、客观和多维度的综合评判，强调激励与引导的重要性。”他认为这一变更释放出监管从“管控为主”向“引导为主”的信号，淡化管制色彩，期货公司需从“被动守规”向“主动争优”转变，关注全面评价指标，强化综合竞争力。

　　曾刚进一步给出具体适应路径：“一是强化合规风控基础，保障评价体系的核心底线；二是关注业务创新与服务升级，不断丰富自身‘短板’补齐和‘长板’优势；三是加强内部治理和数据透明度，提升信息披露与自我改进能力；四是积极参与行业标准制定和创新试点，展示综合实力。”

　　精准公平降成本，推动合规从“形式”到“实质”

　　本次修订对期货公司扣分机制予以重点完善，核心在于“明确依据、消除重复、合理梯度”。根据修订内容，对期货公司实施扣分，原则上均需以生效的监管措施等法律文件作为依据，按不同措施进行对应扣分。证监会详细梳理现有期货公司监管法律法规中的监管措施、行政处罚类型，按措施严重程度赋予差异化扣分分值——例如，被采取出具警示函的，每次扣0.5分；被采取责令改正、责令定期报告等措施的，每次扣1分；被采取责令停业整顿、吊销相关业务许可行政处罚的，每次扣8分。

　　此外，新《规定》消除重复扣分现象，对于因同一违规事项，公司和人员分别被采取监管措施的，不再重复扣分，而是调整为择其重者扣分；同时将股东、实控人违规行为纳入对期货公司的评价范畴，若期货公司的股东、实际控制人或其他关联人因违反期货公司监管相关法律法规，被证监会及其派出机构、司法机关采取相应监管措施、行政处罚或刑事处罚，且该违法违规行为可能影响期货公司正常经营或导致风险的，期货公司也将被扣分。

　　王骏认为，这一机制的完善对规范期货公司合规经营具有“精准、公平、高效”的推动作用：“它使得扣分标准更加透明和可预期，减少了此前可能因同一风险事件在不同维度被重复评价而带来的‘量刑过重’或其他不合理问题，使未来期货公司的合规风险变得更具可量化、更透明化。”